中注协召开执业质量检查制度改革工作座谈会研究完善执业质量检查工作

    陈毓圭秘书长首先对咨询指导组和工作组的专家、各检查组长和检查人员为执业质量检查制度改革和2011年执业质量检查工作付出的巨大努力，表示衷心的感谢。他指出，2011年执业质量检查制度改革的顺利实施及2011年执业质量检查工作的圆满完成，基本实现了改革的目标。推进和实施执业质量检查制度改革所积累的经验也为推进行业其他领域的改革奠定了基础，具有重要借鉴意义：一是科学的工作态度。2011年执业质量检查制度改革是在总结过去10多年行业监管工作经验的基础上，从行业实际和执业质量检查工作出发，学习借鉴了国际行业监管的有益做法，设计并实施了系统风险检查制度，全面提升了行业系统风险防范水平。二是周密的工作部署。从酝酿改革方案、检查制度和惩戒办法，到培训教材、检查手册的编写，再到现场检查的指导、检查结果的论证和审理，中注协都作了周密部署，并就执业质量检查制度改革工作召开了多次专题会议，在证券所年报审计工作会、全国检查工作会、检查人员培训会和证券所检查布置会上对改革相关问题进行了研讨和培训，不断深化对系统风险检查的认识，成功将系统风险检查的目标转变为实践。三是民主的工作机制。民主决策是科学决策的基础，中注协在执业质量检查制度改革工作中充分发扬民主、集思广益，积极征求各级注协、事务所及各方面对改革的意见和建议，全程发挥专家的作用，建立了执业质量检查制度改革咨询指导组和工作组、现场检查专家咨询组、检查结果专家论证组，有效地指导了改革工作。改革方案经常务理事会审议通过。四是扎实的工作作风。培训专家加班加点编写教材和检查手册，检查人员夜以继日、毫无怨言地战斗在检查工作第一线，检查督导组牺牲周末时间实地指导，及时发现问题、解决问题，这些无不体现了改革团队的扎实态度和奉献精神。

    陈毓圭秘书长强调，下一步要认真做好以下工作：一是进一步完善检查的理念、路径；二是认真梳理今年检查工作、处理工作中遇到的问题，完善执业质量检查相关制度规定，修订检查手册，指导下一步检查工作；三是重点研究执业质量检查队伍建设问题；四是集中精力整治行业恶意压价竞争的问题。

     会上，与会代表踊跃发言。大家一致认为，执业质量检查制度改革成果显著，通过此次执业质量检查制度改革让大家普遍意识到行业发展的规律，让事务所清楚该从哪些方面修练内功；系统风险检查对事务所是良性的引导，应该一直推行下去。大家建议建立一支稳定的检查人员队伍，并有针对性地加强检查人员培训，为今后的执业质量检查奠定基础。